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当事人:刘敏,男,1963年9月诞生,曾任苏州市高新区管理委员会(以下简称高新区管委会)财政局副局长兼国资办主任,2015年7月起担当姑苏新区高新技术财产股份有限公司(以下简称姑苏高新)董事、副总经理,住址:江苏省苏州市。

刘英,女,1971年3月诞生,刘敏之妹,住址:江苏省张家港市。

张永宁,男,1977年6月诞生,苏州市高新区管委会财政局经济建设处工作人员,住址:江苏省苏州市。

朱雪冬,男,1970年3月诞生,兴业银行姑苏高新区支行行长,住址:江苏省苏州市。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对刘敏等人黑幕买卖姑苏高新股票案停止了备案查询拜访、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的究竟、来由、根据及当事人依法享有的权益。刘敏、张永宁、朱雪冬向我会提交了书面陈说辩论定见,当事人均未要求听证。本案现已查询拜访、审理闭幕。

经查明,当事人存在以下违法究竟:

一、黑幕信息构成与公然历程

2015年48日,高新区管委会召开国资委事情专题会议,集会原则赞成了《苏高新股分变革开展计划》。该计划提出“经由过程剥离部门不良资产,注入部门优良资产,调低房地产现有比例”,倡议将姑苏创业投资集团有限公司(以下简称姑苏创投)的包管公司和小贷公司、狮山街道科技工业园、华润燃气资产等资本注入姑苏高新。刘敏时任姑苏高新区国资办主任,是该计划的牵头草拟职员及本次集会的主报告请示人,并卖力后续事项的牵头落实。

2015年76日,刘敏任姑苏高新董事、副总经理,到场审批姑苏高新收买潜伏目的之一的翱翔化工项目保密和谈。

不晚于2015年815日,刘敏参与姑苏高新与高新区管委会国资办相同重组事件,集会肯定放慢促进改革方案中说起的资产注入事项的落实。

不晚于2015年817日,刘敏参与姑苏高新与高新区管委会的集会,集会议定先停牌再与拟收买标的及近代股东相同。

2015年822日,刘敏参与姑苏高新与高新区管委会的集会,商量改革方案中资产注入事项等。

2015年825日,姑苏高新通告谋划重大事项停牌。

2015年910日,姑苏高新表露重大事项为刊行股分购置资产。

2015年1223日,姑苏高新复牌并表露《刊行股分及付出现金购置资产并召募配套资金暨联系关系买卖预案》。

综上,姑苏高新经由过程刊行股分及付出现金方法购置姑苏创投100%股权的资产重组事项,其买卖金额占姑苏高新近来一期经审计净资产的比例到达32.12%,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项划定的“公司的严重投资举动和严重的购买财富的决议”,是《证券法》第七十五条第二款第(一)项划定的黑幕信息。黑幕信息构成于201548日,公然于2015825日。姑苏高新现任董事、副总经理刘敏,20157月之前任苏州市高新区国资办主任,作为焦点职员到场了姑苏高新收买姑苏创投100%股权的整个过程,系该黑幕信息的法定知情人。

二、刘敏、刘英黑幕买卖“姑苏高新”状况

(一)“刘英”证券账户买卖“姑苏高新”状况

“刘英”证券账户2007年5月31日开立于东吴证券张家港杨舍证券营业部,资金账号为021××××××448

2015年520日、25日,“刘英”证券账户合计买入“姑苏高新”155,740股,528日、29日合计卖出155,740股;615日至811日,连续买入、卖出“姑苏高新”,此中买入160,000股,卖出110,000股;812日至21日,买入“姑苏高新”143,740股,1228日局部以涨停价11.95元卖出,扣除买卖税费,实践赢利290,396.35元。

(二)“刘英”证券账户资金状况

“刘英”证券账户次要资金来源与去处均为刘敏及其相干银行账户。自201411月,累计转入资金366万元,此中200万元来自刘敏之子,150万元为刘敏申请的个人装修贷款;累计转出资金440余万元,此中373万元转入刘敏之子及刘敏银行账户,15万元根据刘敏要求转入“金某芳”银行账户。刘敏在讯问笔录中认可,“刘英”账户从2014年下半年以后就是其在利用,账户资金大要有300多万,此中刘英有二三十万元,剩下的都是其所有。刘英在讯问笔录中称,其证券账户内本人资金共有二十几万元(含账户开立时刘英转入的6万元)。刘敏和刘英过后已经商量好将账户内盈余的32万元归属于刘英。

(三)“刘英”证券账户操纵及实践掌握状况

“刘英”证券账户次要经由过程电脑网上拜托和手机拜托两种方法,此中20157月之前,以电脑拜托为主,下单IP地址为姑苏高新区财政局利用的外网IP地址;20157月以后,该账户以手机拜托为主,下单手机号码为刘英的手机号码139××××××66201583日至19日,刘英与刘敏通话13次,通话时间与“刘英”证券账户买卖“姑苏高新”的工夫高度符合。

综上,分离刘敏与刘英的近亲属关系、“刘英”证券账户资金实践归属于刘敏及刘英二人、刘敏和刘英约定将账户内盈余的32万元归属于刘英以及通话联系与买卖举动高度符合等证据,足以认定刘敏和刘英同谋完成“刘英”证券账户的黑幕买卖举动。刘敏作为黑幕信息知情人,在黑幕信息公然前,与刘英同谋经由过程“刘英”证券账户买入“姑苏高新”459,480股,买入金额5,047,109.04元,赢利290,396.35元。

三、刘敏、张永宁黑幕买卖“姑苏高新”状况

(一)“金某芳”“杨某”证券账户买卖“姑苏高新”状况

金某芳系张永宁岳母,“金某芳”证券账户2015324日开立于申万宏源证券姑苏吴中西路证券营业部,资金账号为24××××××62

2015年512日至820日,“金某芳”证券账户持续买入“姑苏高新”381,800股,至1228日局部卖出。

杨某系张永宁夫妇,“杨某”证券账户201042日开立于东方证券姑苏临顿路证券营业部,资金账号为71××××18

2015年512日至819日,“杨某”证券账户持续买入“姑苏高新”558,400股,至1228日局部卖出。

“金某芳”“杨某”证券账户扣除买卖税费,实践赢利784,726.93元。

(二)“金某芳”“杨某”证券账户资金状况

“金某芳”证券账户次要资金来源于杨某银行账户及刘敏申请的50万元个人装修贷款,资金流出次要是向刘敏之子银行账户转入66万元。资金划转与刘敏、张永宁所述因协作炒股而发作的资金来往状况根本符合。

“杨某”证券账户次要资金来源与去处为张永宁、杨某、金某芳银行账户。

(三)“金某芳”“杨某”证券账户操纵及实践掌握状况

张永宁与刘敏干系亲密、联络频仍,常常交换炒股操纵。张永宁曾数次自动向刘敏探听姑苏高新事项详细停顿。2015年512日,刘敏开端与张永宁“协作炒股”买卖“姑苏高新”,买卖决议计划由刘敏决议,张永宁根据刘敏的指令完成买卖,买卖盈亏由二人按商定分管。

“金某芳”证券账户次要下单方法为手机拜托,下单手机号码次要为杨某的手机号码189××××××25

“杨某”证券账户次要下单方法为手机拜托、牢固电话拜托,次要下单号码包罗杨某手机号码 189××××××25、张永宁手机号码138××××××32及杨某事情单元电话0512-66××××99。

“金某芳”“杨某”证券账户由张永宁操纵,张永宁承受刘敏的买卖指令,按刘敏要求买入股票。

综上,分离刘敏与张永宁事情糊口中的亲密干系、通话联系与买卖举动高度符合、刘敏与张永宁配合出资、分派长处以及配合施行买卖举动等证据,足以认定刘敏和张永宁同谋完成“金某芳”“杨某”证券账户的黑幕买卖举动。刘敏作为黑幕信息知情人,在黑幕信息公然前,与张永宁同谋经由过程“金某芳”“杨某”证券账户买入“姑苏高新”940,200股,买入金额11,286,054.6元,赢利784,726.93元。

四、朱雪冬黑幕买卖“姑苏高新”状况

(一)“朱雪冬”证券账户买卖“姑苏高新”状况

“朱雪冬”证券账户200273日开立于东吴证券姑苏石路营业部,资金帐号为012××××××××301。

“朱雪冬”证券账户于2015818日全仓买入“姑苏高新”340,600股。停止2016615日,“朱雪冬”证券账户内“姑苏高新”局部卖出,扣除买卖税费,实践吃亏535,984.56元。

“朱雪冬”证券账户于201543日以后均为手机拜托,下单手机号码均为朱雪冬手机号码138××××××66

(二)“朱雪冬”证券账户资金状况

“朱雪冬”证券账户次要资金来源与去处均为朱雪冬及其夫妇相干账户。

(三)“朱雪冬”证券账户操纵及实践掌握状况

1. 买卖风俗较着非常

一是2015年818日全仓买入“姑苏高新”340,600股的所有10笔拜托局部集合在13:5414:12之间,且前8笔拜托的价钱逐步提高,买卖决议计划非常武断;二是全仓买入“姑苏高新”的资金为当日13:5413:59集合吃亏卖出“华夏银行”“兴业银行”所得,合计吃亏达280,497.07元。

2. 买卖工夫与黑幕信息知情人联系工夫符合

在“朱雪冬”证券账户全仓买入“姑苏高新”前后,朱雪冬已经与黑幕信息知情人刘敏、张永宁有过多次通话联络。2015813日至20日,朱雪冬与刘敏通话7次;814日至21日,朱雪冬与张永宁通话6次。

不晚于2015年817日,姑苏高新与高新区管委会召开的集会议定先停牌再与拟收买标的及近代股东相同。818日,在朱雪冬与张永宁联络后,朱雪冬当天即全仓买入“姑苏高新”340,600股。

综上,朱雪冬操纵从刘敏、张永宁处获知的姑苏高新重组的黑幕信息,经由过程其本人证券账户买入“姑苏高新”340,600股,买入金额3,016,073元,吃亏535,984.56元。

上述究竟,有姑苏高新通告、当事人讯问笔录、通话记录、当事人证券账户资料、买卖流水、银行账户资料等证据证实,足以认定。

刘敏、刘英、张永宁、朱雪冬的上述举动违背了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖举动。

刘敏提出以下书面陈说辩论定见:1.刘敏到姑苏高新就任前没有上岗培训,在苏州市高新区国资办事情时期次要处置融资事情,也没有进修过证券法令。2.刘敏主动共同查询拜访。恳求我会对其从轻惩罚。

张永宁提出以下书面陈说辩论定见:1.张永宁是苏州市高新区管委会财政局经济建设处工作人员,刘敏其时任苏州市高新区国资办主任,两人不属于统一事情部分,只触及融资事情,张永宁不能打仗焦点黑幕信息。2.张永宁不懂证券法相关规定。其时刘敏作为指导说本人忙,也不便利炒股,要求张永宁帮手把刘敏的资金放在张永宁岳母的账户上炒股,张永宁开端其实不知道刘敏要操纵“姑苏高新”,出于刘敏作为上级领导的要求而容许,张永宁未意识到该行为违法。3.张永宁的事情内容是卖力资金业务,单元的资金支出要先与银行联络相同,2015814日至21日时期给朱雪冬打电话是相同单元资金支出事件,在这时期张永宁也和银行其他人员联络过相干事件,有单元资金出款记载为证,张永宁并未见告朱雪冬关于姑苏高新股票的任何事项。张永宁非国资办职员,不把握姑苏高新黑幕信息,其本人在姑苏高新停牌前也只是高价位大批买入,阐明其对姑苏高新重组一事也不把握,朱雪冬也不能够从张永宁处探听姑苏高新股票状况。

朱雪冬提出以下书面陈说辩论定见:1.股票交易操纵上“满仓追杀”是朱雪冬的一向气势派头,并不是偶尔。2.朱雪冬与刘敏、张永宁通话向来频仍,并不是在特定日期次数出格多。3.张永宁818日来电是见告朱雪冬某公司819日要走款2800万元,与其他无关。4.朱雪冬满仓买入“姑苏高新”是由于姑苏高新集团持有某银行股权,某银行行将上市这一严重利好动静。

我会以为:第一,关于刘敏的辩论定见。1.没有进修过证券法令相干常识不是当事人施行违法行为的来由。2.我会在作出行政处罚决议时已充实思索当事人共同查询拜访的情节。

第二,关于张永宁的辩论定见。1.分离刘敏与张永宁事情糊口中的亲密干系、通话联系与买卖举动符合水平、“金某芳”和“杨某”证券账户的买卖状况、资金来源和去处、账户操纵和实践掌握状况等客观证据综合判定,刘敏在黑幕信息公然前与张永宁同谋经由过程“金某芳”“杨某”证券账户买卖“姑苏高新”究竟分明、证据确凿充实。2.张永宁与刘敏同谋停止黑幕买卖举动的各项组成要件曾经满意,至于两人能否就任于统一单元、当事人能否熟习证券法律知识,都不影响对违法行为客观究竟的认定。3.张永宁在其辩论定见中也认可,出于刘敏是其上级领导的压力,张永宁容许了刘敏经由过程本人夫妇和岳母的证券账户帮其买卖“姑苏高新”。4.分离朱雪冬与张永宁联系打仗状况、朱雪冬买卖举动非常性等客观证据综合判定,足以揣度朱雪冬与张永宁在黑幕信息敏感期内频仍通话的历程中通报了黑幕信息,两人通话中能否还触及单元资金支出等成绩与本案无一定联络。

第三,关于朱雪冬的辩论定见。1.朱雪冬辩论提出其买卖风俗一贯激进、与本案其他当事人联络也向来频仍,但其并未对此提出详细的客观证据予以证实。2.朱雪冬2015818日在与张永宁联络后,当天即赔本卖出其他股票,同时全仓买入“姑苏高新”,买卖举动较着非常,足以推定其与张永宁的联系打仗中通报了黑幕信息,至于两人在通话中能否还触及单元资金划转等其他事项,与本案无一定联络,不影响对黑幕买卖举动的认定。3.朱雪冬提出其买入“姑苏高新”的来由是基于某银行行将上市这一严重利好,不足以颠覆对其黑幕买卖举动的认定。

综上,对当事人的陈说、辩论定见均不予采用。

按照当事人违法行为的究竟、性子、情节与社会风险水平,根据《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:

一、充公刘敏、刘英违法所得290,396.35元,并处以871,189.05元罚款,此中刘敏负担784,070.15元,刘英负担87,118.90元。

二、充公刘敏、张永宁违法所得784,726.93元,并处以2,354,180.79元罚款,此中刘敏负担1,412,508.47元,张永宁负担941,672.32元。

三、对朱雪冬处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行间接上缴国库),并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽察局存案。当事人假如对本惩罚决议不平,可在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期,上述决议不截至施行。


国外证监会  

                                      2017年75


  • 姑苏高新(600736)黑幕买卖案.pdf

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